FIRST PRINCIPLES

制裁名单库的口径与来源

可信名单镜像要同时满足六件事：文件来自发布机关、当前成员完整、身份不被合并、日期不被改写、字段可以回溯、页面不替用户做交易决定。缺任何一件，就不能把结果说成官方名单。

要回答的问题

这份官方文件现在公布了哪些列名记录？
本地保存的名称、项目和日期是否还能对回该文件？
一条记录的身份是文件自己的编号，还是我们根据姓名猜出来的？
谁对交易能否进行负责？发布机关发布事实，使用者自己做决定。

六条公理

只采用官方文件。新闻、商业数据库和姓名相似都不是事实来源。
不合并两个来源编号，包括不同发布机关、不同文字下的同名记录。
只公布当前成员。瑞士文件中已除名的目标不进入公开层。
保留各发布机关自己的日期。generatedAt 只是本地组装时间。
不公开出生日期、证件号码、街道地址、电话和邮箱。
不把名单命中改写成禁止交易、许可结论或所有权判断。

因此，同名出现在 OFAC 和欧盟两份文件里，会显示成两条记录。英国制裁名单和 OFSI 金融制裁名单都是官方文件，重叠部分也不并成一条。瑞士整份下载包含已除名目标；公开层只保留没有 de-listed 标记的当前目标。同一编号在文件里重复出现时合并为一条，不另造身份。

当前快照用了哪些文件

快照组装时间是 2026年9月19日 16:58:23（北京时间）。这是本地组装时间，不是任何一国的生效时间。

澳大利亚制裁综合清单：3906 条，身份字段 Reference，文件未写单一日期。发布页
UFLPA 涉疆实体清单：192 条，编号为派生定位键（文件无官方编号），文件未写单一日期。发布页
BIS 实体清单：3328 条，编号为派生定位键（文件无官方编号），文件未写单一日期。发布页
BIS 军事最终用户清单：70 条，编号为派生定位键（文件无官方编号），文件未写单一日期。发布页
BIS 拒绝人员名单：1982 条，编号为派生定位键（文件无官方编号），文件未写单一日期。发布页
BIS 未经核实清单：373 条，编号为派生定位键（文件无官方编号），文件未写单一日期。发布页
联合国安理会综合清单：1011 条，身份字段 DATAID，文件日期 2026-09-18。发布页
OFAC 特别指定国民名单（SDN）：19393 条，身份字段 uid，文件日期 2026-09-18。发布页
OFAC 综合非 SDN 名单：481 条，身份字段 entity@id，文件日期 2026-09-14。发布页
英国制裁名单（UK Sanctions List）：6340 条，身份字段 UniqueID，文件日期 2026-09-11。发布页
英国 OFSI 金融制裁对象综合名单：5135 条，身份字段 GroupID，文件未写单一日期。发布页
欧盟综合金融制裁名单：6234 条，身份字段 logicalId，文件日期 2026-08-05。发布页
加拿大自主制裁综合名单：5698 条，编号为派生定位键（文件无官方编号），文件未写单一日期。发布页
瑞士 SECO 制裁名单：7108 条，身份字段 target@ssid，文件日期 2026-09-04。发布页

故意不收录的内容

国防部 1260H 尚未纳入：其站点屏蔽自动抓取，且以网页而非批量文件发布。
没有使用 OFAC Advanced XML。本快照的输入是 SDN.XML 和 CONS_ENHANCED.XML，因此没有嵌套关系。
弱别名和低质量别名不进入检索。
不覆盖：未列名的所有权规则、国家或行业禁令、许可证，以及除瑞士过滤以外的历史除名。
加拿大文件没有单行官方 UID。这里的编号是派生定位键，不能当成政府编号。
英国制裁名单和 OFSI 综合名单都是官方文件，二者重叠，但不做去重。
BIS 各清单与 DHS 的 UFLPA 页面没有官方单行编号，也没有实体类型。其编号为派生定位键（清单或法定条款、名称）；同名的多行按名称合并，街道地址按隐私公理不收录；类型仅在可辨识公司或机构后缀时标注，其余如实标为「其他」。

弱别名和低质量别名不进入检索，是为了避免把官方标成弱匹配的字符串显示成同等名称。这是公开层的删减，原始文件仍以哈希留在组装记录里，网站不提供原始 XML 下载。

和个人信息有关的边界

这些名单含有已公开的个人信息。网站只保留与“这条记录是谁”直接相关、且不需要证件号码就能核对的字段。出生日期、证件号、门牌地址、电话和邮箱即使出现在官方文件里，也不进入本站公开快照。船舶 IMO 不是个人证件，可以保留。

和中国名单库的关系

商务部、外交部等机关发布的出口管制与反制名单仍在中国名单库。两套数据的字段、状态和官方域名不同，不能塞进同一个 JSON。两库要一起查，用名单总检索。本库也不把外国名单上的措施改写成对中国用户的交易命令。

如何更新

运行 python3 scripts/build-sanctions-database.py 会重新下载允许名单内的官方文件，解析后写出新快照。构建时的审计会核对记录数、哈希、身份唯一性、官方日期方向，以及瑞士除名过滤是否真的发生。下载失败时不发布半份来源。

法律边界

本页说明数据怎么来，不构成法律意见。官方原文优先。发现与官方文件不一致时，请从联系页提供对应文件链接。

返回全球制裁名单

把本页信息用于实际判断前：14 步核验清单

任务边界 · 官方证据 · 决策留痕

这份清单用于把“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”转化为可以复核的合规判断，页面标识为 /sanctions/methodology/；它不替代官方完整原文，也不替代针对具体事项的专业意见。

界定本次任务
针对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”（页面标识：/sanctions/methodology/），写明需要作出的决定；指定业务责任人；指定合规复核人；记录完成期限；区分进口或出口；说明货物或技术；说明交易阶段；列出待补事实；列出必需证据；标注可接受假设；标注不可接受假设；确定停止条件；确定升级条件；保存任务版本；记录开始日期。
识别全部主体
核对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”时，核对法定名称；核对历史名称；核对常用别名；核对统一标识；核对注册地点；核对实际经营地；识别直接股东；识别最终受益人；识别实际控制人；识别采购方；识别收货方；识别最终用户；识别中间商；识别承运人；识别付款银行。
描述产品技术
围绕页面 /sanctions/methodology/ 所对应的具体事项，记录商品名称；记录具体型号；说明核心功能；说明工作原理；说明主要材料；说明关键部件；说明性能指标；说明精度范围；说明功率容量；说明软件功能；说明技术内容；说明配套附件；说明使用环境；附上规格文件；标出未知参数。
分别核对编码
针对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”（页面标识：/sanctions/methodology/），区分税则归类；区分管制归类；记录申报税号；记录候选税号；记录管制编码；说明编码来源；说明归类事实；说明采用规则；核对类章注释；核对子目注释；核对技术注释；处理编码冲突；保留判断过程；标注复核人员；记录结论日期。
还原交易路径
核对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”时，确认原产国家；确认启运地点；确认最终目的地；确认途经国家；确认转运地点；确认保税安排；确认再出口计划；确认退运安排；确认安装地点；确认维修地点；确认远程访问；确认数据传输；确认技术交付；确认运输方式；识别路线异常。
核验最终用途
围绕页面 /sanctions/methodology/ 所对应的具体事项，取得用途说明；核对实际场景；核对生产流程；核对集成对象；核对安装地点；核对使用期限；核对敏感行业；核对军事关联；核对核相关用途；核对导弹相关用途；核对化生用途；核对监控用途；识别用途模糊；识别用途变化；要求补充证据。
核验最终用户
针对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”（页面标识：/sanctions/methodology/），确认采购主体；确认收货主体；确认操作主体；确认消费主体；确认安装主体；确认维修主体；识别母子公司；识别关联企业；核对经营范围；核对官方网站；核对公开地址；核对联系人身份；核对交付能力；识别代持安排；识别转售风险。
阅读完整原文
核对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”时，把检索命中当线索；打开官方完整文本；核对适用范围；核对术语定义；核对技术门槛；核对脚注内容；核对排除条款；核对例外条件；核对附件目录；核对目的地条件；核对用户条件；核对用途条件；核对许可要求；核对申报要求；记录引用位置。
确认时间版本
围绕页面 /sanctions/methodology/ 所对应的具体事项，确认交易日期；确认生效日期；确认废止日期；确认过渡安排；使用现行版本；保留历史版本；核对后续公告；核对临时措施；核对目的地措施；核对名单更新；核对许可变化；核对税率变化；记录核验日期；设置失效日期；避免引用旧结论。
审查例外许可
针对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”（页面标识：/sanctions/methodology/），先确认基本义务；再判断例外条件；逐项验证前提；核对适用主体；核对适用物项；核对适用目的地；核对适用用途；核对价值数量；核对有效期限；核对报告义务；核对留档义务；核对许可证状态；记录许可编号；禁止扩大解释；保留审批依据。
处理矛盾信号
核对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”时，名称不一致时暂停；地址不一致时暂停；编码不一致时暂停；数量异常时暂停；价格异常时暂停；路线异常时暂停；付款异常时暂停；用途模糊时暂停；拒绝说明时暂停；文件缺失时暂停；信息突变时暂停；媒体风险时复核；名单近似时复核；要求独立证据；不得自行补齐事实。
升级未决问题
围绕页面 /sanctions/methodology/ 所对应的具体事项，分类不清时升级；所有权不清时升级；控制关系不清时升级；最终用途不清时升级；最终用户不清时升级；目的地风险时升级；许可范围不清时升级；例外适用不清时升级；官方来源冲突时升级；重大金额时升级；敏感行业时升级；高风险路线时升级；指定审批层级；记录升级结论；禁止带病放行。
建立证据留痕
针对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”（页面标识：/sanctions/methodology/），保存官方链接；保存下载文件；保存文件哈希；保存页面截图；保存检索关键词；保存检索日期；保存命中结果；保存未命中结果；保存主体资料；保存产品资料；保存用途说明；保存许可文件；保存复核意见；保存审批记录；保存结论理由。
安排持续复查
核对“制裁名单库口径与来源｜正道 AI”时，设置复查日期；监控主体变化；监控所有权变化；监控名单变化；监控目的地变化；监控路线变化；监控产品变化；监控参数变化；监控用途变化；监控用户变化；监控法规变化；监控许可到期；重查未完交易；关闭已完任务；记录改进事项。