正道 AIZHENGDAO.AI
合作专业团队

跨境贸易与 ESG 合规团队

贯穿交易、资金、数据与供应链的一站式法律与合规支持。

上海市海华永泰律师事务所

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梁丽金律师赵江珍律师钱皑顾问闫秀华律师崔荣家律师

法律服务边界

本团队由上海市海华永泰律师事务所独立运营。正道 AI 负责信息整理与初步对接，法律意见由执业律师依法提供。

团队信息源自 2026 年业务介绍材料，具体成员与执业机构归属请以最新沟通为准。

业务范围

六大服务板块

从物项识别到海关申报，建立可证明的交易决策。

出口管制与经济制裁

两用物项识别、最终用户与最终用途审查、许可咨询、SDN 及实体清单筛查、交易应对、世界银行制裁及交叉制裁风险评估与应对、合规体系建设。

跨境收付款与银行问询

货款冻结、退汇、制裁误匹配、AML / KYC 问询、交易背景说明与证据材料整理等。

反腐败、反洗钱与第三方合规

境外合作方、异常付款、受益所有人及第三方代理风险识别，合同条款与审批流程完善等。

数据跨境流动合规

数据出境场景识别、跨境传输评估、标准合同与供应链数据合规治理等。

可持续供应链与 ESG 风险应对

强迫劳动、劳工与人权合规、CBAM、绿色贸易壁垒与供应链 ESG 要求的风险识别与合规支持等。

争议解决与危机处置

出口管制、制裁调查、海关处罚、走私涉税争议及跨境贸易纠纷的谈判、诉讼与仲裁等。

工作方式

让交易可解释、有证据

能交易

识别并控制交易各环节风险，让业务可持续开展。

可解释

把合规判断转化为银行、监管与合作方听得懂的语言。

有证据

以书面审查结论与留痕材料支撑每一笔交易决策。

控风险

在同一事实底座上统筹监管沟通、行政程序与争议解决。

团队介绍

团队成员

法律、金融、合规与执法多元背景深度融合。

梁丽金律师

梁丽金

高级合伙人

特长领域：金融与资产管理、跨境资金与交易结构

华东政法大学法学硕士，英语专业八级，律师执业 15 年以上。 长期服务公募基金、私募基金、基金子公司、保险资管及商业银行，覆盖机构设立、产品发行、股权与增资、交易结构设计与论证。 重点支持跨境投资、资金安排、资产管理产品与金融机构准入，以及复杂交易结构中的法律与合规问题。

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赵江珍律师

赵江珍

律师

特长领域：跨境贸易合规、ESG 与供应链合规

华东政法大学毕业，超过 15 年跨国企业法务与合规管理经验，曾任职联合利华、GE 通用电气、福特汽车等法律合规部；中国律师资格，欧盟信息隐私专家（CIPP/E）认证。 深耕出口管制与制裁、海关与跨境贸易、反腐败与内部调查、数据跨境、ESG 与可持续供应链、争议解决；参与 ESG 披露标准起草及政策研讨。 牵头跨境贸易与 ESG 合规业务，从法律、合规、商业与治理多重视角，为企业出海与可持续发展提供系统化、可落地的解决方案。

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钱皑顾问

钱皑

高级顾问

特长领域：跨境收付款合规、反洗钱与银行问询

上海交通大学经济学/金融学本科，逾 25 年中外资银行及非银行金融机构经验，近 20 年团队管理经验；曾任职渣打银行、荷兰银行、澳洲联邦银行、星展银行。 历任北亚区客户审核合规总监、中国区合规总监、中国区营运总监；精通客户尽调、黑名单筛查、反洗钱与金融犯罪防控、支付结算、外汇、贸易服务与信贷运营。 重点支持银行问询应对、交易背景与证据材料整理、跨境收付款风险分析、KYC 整改及合规流程落地。

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闫秀华律师

闫秀华

高级合伙人、北海分所主任

特长领域：刑事辩护、行政执法与复议诉讼、刑民交叉

上海市海华永泰律师事务所高级合伙人、北海分所主任。

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崔荣家律师

崔荣家

专职律师

特长领域：刑事辩护与控告、证据攻防与刑民交叉

山东大学法学学士，长期深耕刑事辩护领域，专业办理经济犯罪、暴力犯罪等重大、疑难、复杂刑事案件。 精通侦查、审查起诉、一审、二审全流程办案程序及辩护要点，坚持“尽早介入、全程跟进”，善于从证据合法性、真实性、关联性入手审查指控链条，精准锁定案件核心争议焦点。 围绕证据链与程序要点，为复杂刑事案件提供精细化方案。

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团队案例

重点案例

案例均作匿名化处理，仅供说明团队经验领域，不构成对类似结果的承诺。

美国 UFLPA 进口审查应对

针对出口制造企业面临的 UFLPA 强迫劳动审查，梳理原材料、供应商、生产工序与交易路径；核验关联主体并建立可追溯证据链，协助准备合同、发票、运输及生产记录等回复材料。

UFLPA强迫劳动供应链追溯

制造企业 ESG 披露提升

协助编制 ESG 报告，支持 EcoVadis、CDP 评级披露，完善数据口径、证明材料和持续改进路径。

ESG评级披露

跨境数据流动合规

识别个人信息处理、数据出境、境外系统使用及跨境供应商管理场景，提出治理机制和合同建议。

数据供应商

出口管制合规体系建设

协助企业搭建合规体系制度与操作指引，建立可证明的交易决策流程。

出口制裁

化工企业涉嫌逃避商检案

围绕主观故意、业务流程、单证和合规整改提出法律意见，推动案件在审查起诉阶段取得不起诉结果。

海关刑事

国际货运代理合同仲裁

围绕合同履行、证据与责任划分形成系统抗辩意见，维护客户在跨境物流争议中的合法权益。

物流仲裁

重大案件调查与刑事风险处置

依托行政执法与刑事司法经验审查事实、程序和证据链，支持撤案、不起诉、罪轻及被害人代理策略。

调查刑事风险

企业反腐败与内部调查

完善反商业贿赂、利益冲突和员工行为规范，结合第三方尽调与内部调查推动流程整改。

反腐败内部调查

北亚区客户合规审核体系建设

统筹团队，统一开户与尽调表格，完善名单筛查、风险上报、审计整改和三道防线。

KYC合规体系

贸易与金融犯罪风险流程

围绕进出口服务、贸易融资、支付结算、外汇和客户尽调识别风险，并推动流程整改。

贸易融资金融犯罪

资产管理产品与交易结构

为基金管理人、保险资管及商业银行提供机构设立、产品发行、投资安排与交易结构论证。

资管交易结构

跨境收付款与银行问询

分析冻结、退汇及制裁误匹配原因，组织交易背景、合同、单证与资金路径说明材料。

收付款银行问询

KYC / AML 与名单筛查整改

围绕客户身份、受益所有人、交易目的和名单命中开展复核，完善升级审批与持续监控机制。

KYCAML

金融机构准入与产品发行

支持金融机构合作准入、资产管理产品发行及交易文件安排，协调资金端与业务端合规要求。

准入产品发行

联系团队

如需对接该团队，请发送邮件至 [email protected]，说明你的产品、客户结构与具体需求。

发送邮件

本页仅供信息参考，不构成法律意见。详见完整免责声明。

把本页信息用于实际判断前：14 步核验清单

任务边界 · 官方证据 · 决策留痕

这份清单用于把“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”转化为可以复核的合规判断，页面标识为 /team/cross-border-esg/；它不替代官方完整原文，也不替代针对具体事项的专业意见。

  1. 界定本次任务

    针对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”（页面标识：/team/cross-border-esg/），写明需要作出的决定； 指定业务责任人； 指定合规复核人； 记录完成期限； 区分进口或出口； 说明货物或技术； 说明交易阶段； 列出待补事实； 列出必需证据； 标注可接受假设； 标注不可接受假设； 确定停止条件； 确定升级条件； 保存任务版本； 记录开始日期。

  2. 识别全部主体

    核对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”时，核对法定名称； 核对历史名称； 核对常用别名； 核对统一标识； 核对注册地点； 核对实际经营地； 识别直接股东； 识别最终受益人； 识别实际控制人； 识别采购方； 识别收货方； 识别最终用户； 识别中间商； 识别承运人； 识别付款银行。

  3. 描述产品技术

    围绕页面 /team/cross-border-esg/ 所对应的具体事项，记录商品名称； 记录具体型号； 说明核心功能； 说明工作原理； 说明主要材料； 说明关键部件； 说明性能指标； 说明精度范围； 说明功率容量； 说明软件功能； 说明技术内容； 说明配套附件； 说明使用环境； 附上规格文件； 标出未知参数。

  4. 分别核对编码

    针对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”（页面标识：/team/cross-border-esg/），区分税则归类； 区分管制归类； 记录申报税号； 记录候选税号； 记录管制编码； 说明编码来源； 说明归类事实； 说明采用规则； 核对类章注释； 核对子目注释； 核对技术注释； 处理编码冲突； 保留判断过程； 标注复核人员； 记录结论日期。

  5. 还原交易路径

    核对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”时，确认原产国家； 确认启运地点； 确认最终目的地； 确认途经国家； 确认转运地点； 确认保税安排； 确认再出口计划； 确认退运安排； 确认安装地点； 确认维修地点； 确认远程访问； 确认数据传输； 确认技术交付； 确认运输方式； 识别路线异常。

  6. 核验最终用途

    围绕页面 /team/cross-border-esg/ 所对应的具体事项，取得用途说明； 核对实际场景； 核对生产流程； 核对集成对象； 核对安装地点； 核对使用期限； 核对敏感行业； 核对军事关联； 核对核相关用途； 核对导弹相关用途； 核对化生用途； 核对监控用途； 识别用途模糊； 识别用途变化； 要求补充证据。

  7. 核验最终用户

    针对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”（页面标识：/team/cross-border-esg/），确认采购主体； 确认收货主体； 确认操作主体； 确认消费主体； 确认安装主体； 确认维修主体； 识别母子公司； 识别关联企业； 核对经营范围； 核对官方网站； 核对公开地址； 核对联系人身份； 核对交付能力； 识别代持安排； 识别转售风险。

  8. 阅读完整原文

    核对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”时，把检索命中当线索； 打开官方完整文本； 核对适用范围； 核对术语定义； 核对技术门槛； 核对脚注内容； 核对排除条款； 核对例外条件； 核对附件目录； 核对目的地条件； 核对用户条件； 核对用途条件； 核对许可要求； 核对申报要求； 记录引用位置。

  9. 确认时间版本

    围绕页面 /team/cross-border-esg/ 所对应的具体事项，确认交易日期； 确认生效日期； 确认废止日期； 确认过渡安排； 使用现行版本； 保留历史版本； 核对后续公告； 核对临时措施； 核对目的地措施； 核对名单更新； 核对许可变化； 核对税率变化； 记录核验日期； 设置失效日期； 避免引用旧结论。

  10. 审查例外许可

    针对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”（页面标识：/team/cross-border-esg/），先确认基本义务； 再判断例外条件； 逐项验证前提； 核对适用主体； 核对适用物项； 核对适用目的地； 核对适用用途； 核对价值数量； 核对有效期限； 核对报告义务； 核对留档义务； 核对许可证状态； 记录许可编号； 禁止扩大解释； 保留审批依据。

  11. 处理矛盾信号

    核对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”时，名称不一致时暂停； 地址不一致时暂停； 编码不一致时暂停； 数量异常时暂停； 价格异常时暂停； 路线异常时暂停； 付款异常时暂停； 用途模糊时暂停； 拒绝说明时暂停； 文件缺失时暂停； 信息突变时暂停； 媒体风险时复核； 名单近似时复核； 要求独立证据； 不得自行补齐事实。

  12. 升级未决问题

    围绕页面 /team/cross-border-esg/ 所对应的具体事项，分类不清时升级； 所有权不清时升级； 控制关系不清时升级； 最终用途不清时升级； 最终用户不清时升级； 目的地风险时升级； 许可范围不清时升级； 例外适用不清时升级； 官方来源冲突时升级； 重大金额时升级； 敏感行业时升级； 高风险路线时升级； 指定审批层级； 记录升级结论； 禁止带病放行。

  13. 建立证据留痕

    针对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”（页面标识：/team/cross-border-esg/），保存官方链接； 保存下载文件； 保存文件哈希； 保存页面截图； 保存检索关键词； 保存检索日期； 保存命中结果； 保存未命中结果； 保存主体资料； 保存产品资料； 保存用途说明； 保存许可文件； 保存复核意见； 保存审批记录； 保存结论理由。

  14. 安排持续复查

    核对“跨境贸易与 ESG 合规团队｜正道 AI 合作团队”时，设置复查日期； 监控主体变化； 监控所有权变化； 监控名单变化； 监控目的地变化； 监控路线变化； 监控产品变化； 监控参数变化； 监控用途变化； 监控用户变化； 监控法规变化； 监控许可到期； 重查未完交易； 关闭已完任务； 记录改进事项。